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Vengo a la entrevista para “Oficial de cumplimiento” (parte I)

Ildemaro Pacheco

Entrevistador (E): Vamos a tomarnos esto en serio, ya que el Oficial de Cumplimiento (o Compliance Officer en inglés) ha pasado de ser un rol como veedor a una estrategia poderosa. Su función principal no es solo “vigilar”, sino gestionar riesgos para evitar que a la organización no le impongan sanciones legales, sufra pérdidas financieras o daños en su capital reputacional. Dado su interés en asumir un rol más bien desconocido en Venezuela, ¿qué información maneja usted al respecto?

Candidato (C):  Pues mire, bonita oficina ¿no?, el perfil moderno del Oficial de Cumplimiento tiene su despegue en los Estados Unidos. Podemos precisar 3 hitos: a) Año 1977, la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero como respuesta a situación de empresas estadounidenses que pagaban sobornos en el extranjero. Las empresas necesitaron a alguien interno que garantizara que no se violara esta ley; b) Año 1991, publicación de las Directrices Federales de Sentencia para Organizaciones (FSGO). Estas reglas establecieron que, si una empresa cometía un delito, pero podía demostrar que tenía un “programa de cumplimiento efectivo”, la multa se reduciría drásticamente; y c) Años 2000, la suma de escándalos como Enron, WorldCom, Parmalat, FIFA y la crisis financiera de 2008, convirtieron al oficial de cumplimiento en una figura obligatoria de casi todo el mundo. Enron fue potente, ¿usted vio la peli?

E: ¿usted cree que formarse y hacerse carrera en esta área tiene futuro?

C: ¿qué si qué? Miremos el mercado laboral en el mundo así rapidito: Estados Unidos sigue siendo el mayor empleador con más de 430,000 puestos activos; la demanda crece por la regulación de criptoactivos y ciberseguridad. Unión Europea es el mercado con mayor crecimiento normativo. Reino Unido sigue siendo el hub de cumplimiento financiero, con los salarios más altos de Europa. En Latinoamérica México y Colombia lideran el crecimiento (con aumentos de demanda de hasta el 136% y 68% respectivamente), impulsados por la necesidad de atraer inversión extranjera que exige altos estándares éticos. Se estima que, para finales de 2026, el 34% de las empresas enfrentarán una escasez de “especialistas en cumplimiento”, lo que está disparando los salarios.

E: sabiendo que, en esta organización, el candidato escogido tendrá la responsabilidad de crear la unidad, ¿desde su punto de vista que Rol debe cumplir un oficial de cumplimiento?

C: yo sabía usted me iba a salir con esa pregunta, le explico, la misión es diseñar, implementar y supervisar el Programa de Cumplimiento. Sus responsabilidades se dividen en cuatro ejes: a) Gestión de Riesgos y Control: Identificar vulnerabilidades en la operación (como lavado de activos, corrupción o fraude) y establecer controles internos para mitigarlos; b) Vigilancia Normativa: Mantenerse al día con todas las leyes locales e internacionales que afectan al negocio y traducirlas en políticas internas claras; c) Cultura y Capacitación: Fomentar una cultura ética en toda la organización, asegurando que desde el CEO hasta el personal operativo comprendan las normas y los canales de denuncia; y d) Enlace con Auditoría: Actuar como el punto de contacto principal con entes reguladores y coordinar auditorías externas e internas.

E: De acuerdo con las investigaciones y lecturas por usted realizadas, ¿cree que este perfil sea requerido con más fuerza en el futuro o es debut y despedida?

C: Noooo, seño, esto lo que viene es con todo. Miremos estos datos: La creación de este cargo ha dejado de ser opcional en muchos sectores para convertirse en un estándar de mercado. Según reportes recientes de las Big four, el 75% de las grandes empresas con ingresos superiores a $1,000 millones ya tienen una estructura formal de Compliance; y ya los oficiales de cumplimiento sienten la diferencia ya que afirman que su carga de trabajo y responsabilidades han aumentado en los últimos 3 años debido a que las regulaciones se han vuelto significativamente más complejas desde 2023, especialmente en temas de ciberseguridad y protección de datos.

E: Me están indicando que debes ir a Talento humano a un proceso de verificación de credenciales, vaya y regrese para la 2da parte de le entrevista, en la que hablaremos el oficial de cumplimiento en Venezuela. ¿eso existe o es mito?